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[单选题]下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）
A.建立完备的业绩考核和激励制度
B.建立独立的实时监控系统
C.明确自营账户由自营业务部门统管理
D.建立防火墙制度
[多选题]下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
[多选题]证券公司自营业务内部控制的重点是()。
A.规模失控和决策失误
B.超越授权
C.变相自营和账外自营
D.操纵市场和内幕交易
[多选题]下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
[单选题]证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]证券自营业务内部报告的内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。
①投资决策
②资金
③清算
④账户
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④
[单选题]下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理
Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制
Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可从事（ ）。
A.在境内证券交易所上市转让的股票
B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
C.在全国银行间市场流通的大额存单
D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券
E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
[单选题]证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
[单选题]下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A.建立防火墙制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
D.建立独立的实时监控系统
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
