更多"[多选题]中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等"的相关试题:
[判断题]非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的会计年度报告等资料进行定期的统计分析。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券业协会采取()的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
A.举荐制
B.审核制
C.资格制
D.会员制
[判断题]证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时，中国证券业协会在收到完整申请材料后应在（ ）日内审核完毕。
A.10
B.20
C.30
D.60
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
[单选题]（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.证券投资顾问的姓名
Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码
Ⅳ.公司地址
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是
（ ）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
