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[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
A.法律
B.行政法规
C.经营规则
D.部门规章及其他规范性文件
[判断题]合规风险,是指农发行在经营管理活动中因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]《云南石油分公司法律风险管理实施细则》 所称“法律风险管理”,是针对法律风险开展的法律风险信息收集、识别、评估、控制和监督检查等一系列管理活动。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行操作风险管理指引》所称操作风险是指由下列哪项所造成损失的风险？（）
A.不完善或有问题的内部程序
B.员工和信息科技系统
C.外部事件
D.社会声誉
[判断题]《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户，具有以下（）特征。
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制
B.共同被第三方企事业法人所控制
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制
D.存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的
[多选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户授信业务风险是指由于商业银行对集团客户（），或集团客户经营不善以及集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润等情况，导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息，或给商业银行带来其他损失的可能性。
A.多头授信
B.过度授信
C.授信失当
D.未按规定授信
[多选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称授信业务包括：贷款、拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、（）等。
A.透支
B.保理
C.担保
D.贷款承诺
[判断题]《银行业金融机构国别风险管理指引》所称重大国别风险暴露，是指对单一国家或地区超过银行业金融机构净资本15%的风险暴露。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购，是指境内并购方企业通过（）等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。
A.受让现有股权
B.认购新增股权
C.收购资产
D.承接债务
[判断题]合规风险包括商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的声誉损失。
A.正确
B.错误
[多选题]经常项目外汇业务指引所称边境贸易，以下的说法正确的是：
A.办理边境贸易外汇收支，应具有真实的贸易背景
B.办理边境贸易外汇收支，应具有合法的贸易背景
C.要与货物进出口情况一致
D.边境贸易，包括边境小额贸易和边民互市
[多选题]以下哪些用汇，属于经常项目外汇指引所称非贸易非经营性用汇？
A.国际组织会费用汇
B.救助与捐赠用汇
C.对外宣传用汇
D.股金与基金用汇
