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发布时间:2023-12-03 20:25:19

[单选题]银行业金融机构发生以下哪种情形不需要被约谈告诫( )?
A.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
B.发生重大案件(风险)的
C.内控薄弱、案件频发的
D.发生案件但影响不大的

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[单选题]银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,或银行业金融机构的上级机构发现下级机构有违反规定对外提供个人金融信息及其他违反本通知行为的,应当在事件发生之日或发现下级机构违规行为之日起()个工作日内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行当地分支机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中,对银行业金融机构存在下述哪些情形的,监管机构追究案件责任时从重处罚()。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的;
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患,但未及时深入排查导致发案的;
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力,没有及时发现案件风险,导致发案的;
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后,一年内又发生同质同类案件的。

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