更多"[单选题](2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（"的相关试题:
[单选题](2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。
A.独立性、全面性
B.独立性、相互制约、适时性
C.相互制约、独立性
D.全面性、相互制约
[单选题](2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。
A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
[单选题](2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A.有效性原则
B.相互依赖原则
C.健全性原则
D.成本效益原则
[单选题](2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
[单选题](2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
A.私募基金的主要投资方向
B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
C.私募基金的发售公告
D.私募基金的类别
[单选题](2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（ ）。
A.投资者符合合格投资者条件的承诺函
B.风险揭示书
C.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
D.投资说明书
[单选题](2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
[单选题](2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
[单选题](2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。
Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)中国基金业协会于（ ）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A.2015年3月
B.2016年2月
C.2014年12月
D.2014年11月
[单选题](2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
[单选题](2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。
A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
[单选题](2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
[单选题](2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．高级管理人员的基本信息
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
A.每个会计年度结束后1个月之内
B.每个会计年度结束后2个月之内
C.每个会计年度结束后4个月之内
D.每个会计年度结束后6个月之内
[单选题](2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
