[单选题]上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有（　　）。 Ⅰ．该公司上一年度曾非公开发行证券，发行当年营业利润比发行前一年下降50% Ⅱ．该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% Ⅲ．该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，但受公开谴责的事项已经消除 Ⅳ．该公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已及时纠正 Ⅴ．该公司的控股股东6个月前未履行向投资者作出的公开承诺，但现已履行完毕 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保
B.应当进行信用评级，可以不提供担保
C.可以不进行信用评级，应当提供担保
D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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[单选题]上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保
B.应当进行信用评级，可以不提供担保
C.可以不进行信用评级，应当提供担保
D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份

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[单选题]（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份

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[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票

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[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。 Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注 Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响 Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除 A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。 Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注 Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚 Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响 Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（　　）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

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[单选题]按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

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[单选题]根据上市公司管理层拟对该上市公司进行管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当超过1/2 Ⅱ．本次收购需经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上的审议通过 Ⅲ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交股东大会审议 Ⅳ．独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告 Ⅴ．该上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告或估值报告 A.Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]根据《再融资业务若干问题解答》，关于上市公司重大资产重组后申请再融资的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．实施重大资产重组后申报再融资的公司，申报时其三年一期法定报表须符合发行条件 Ⅱ．实施重大资产重组前，如果发行人最近三年一期符合公开发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的，申请公开发行证券时不需要运行一个完整的会计年度 Ⅲ．实施重大资产重组前，如果发行人不符合公开发行证券条件或本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，申请公开发行证券时须运行一个完整的会计年度 Ⅳ．重组时点，是指新增股份登记及配套融资完成的时点 A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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