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[多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合( )。
A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B.资产质量良好
C.经营成果真实，现金流量正常
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
[判断题]可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日（L日为证券上市日）不得超过5个交易日。()
A.正确
B.错误
[单选题]信用评级主要从（ ）方面进行分析。
①公司发展前景
②公司的财务状况
③公司债券的约定条件
④公司股东组成
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[多选题]可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。
A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B.成长性差，存在重大风险隐患的
C.最近3年内存在重大违法违规行为的
D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A.9个月
B.6个月
C.3个月
D.1个月
[判断题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[判断题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票()。
A.正确
B.错误
[判断题]根据我国相关制度规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月后，方可转换为公司股票。()正确错误
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70%。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
[判断题]可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。
A.流通股价格
B.公司财务情况
C.可转换债券的存续期
D.债券的价格
[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于可转换公司债券发行的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司发行可转换公司债券，只能部分向原股东配售
Ⅱ．网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ．存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
