更多"[单选题]某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股"的相关试题:
[不定项选择题]上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券业从业人员不得从事（ ）。
①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④买卖法律明文禁止买卖的证券
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
[单选题]证券业从业人员不得从事（ ）。
Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。
Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格
Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列属于操纵市场行为的是（ ）。
①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
④内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]下列属于操纵市场行为的有（ ）。
Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]银行利润主要来自于其利用自己的资金优势所进行的投资收入。（ ）
A.正确
B.错误
