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[单选题] 题目:银行业金融机构应建立产品信息查询平台,收录全部在售及存续期内金融产品的基本信息,对存续期内金融产品的风险信息变动情况进行及时提示,并严格区分( )和代销产品,供消费者查询。
A.本行产品
B.他行产品
C.自有产品
D.合作产品
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构应建立( ),收录全部在售及存续期内金融产品的基本信息,对存续期内金融产品的风险信息变动情况进行及时提示,并严格区分自有产品和代销产品,供消费者查询。
A.产品信息查询平台
B.资料平台
C.安全平台
D.服务平台
E.
F.
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立银行业()制度,制定银行业突发事件处置预案,明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序,及时、有效地处置银行业突发事件。
A.报告岗位责任
B.监督管理责任
C.内部监督
D.突发事件处置
E.
F.
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、()制度。
A.报告岗位责任
B.监督管理责任制度
C.内部监督制度
D.突发事件处置
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构及银行业协会应建立中介机构( )制度,将存在出具虚假意见书、虚假资质证明等违法违规行为的中介机构纳入其中,严禁与其合作办理业务。
A.白名单
B.黑名单
C.防火墙
D.过滤网
E.
F.
[判断题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构可以和其他国家或者地区的银行业监督管理机构建立()机制,实施跨境监督管理。
A.监督管理信息共享
B.监督管理合作
C.社会组织监管
D.利益协调
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要建立健全信用风险预警体系,密切监测分析重点领域信用风险的生成和迁徙变化情况,定期开展()风险压力测试。
A.操作
B.信用
C.声誉
D.流动性
E.
F.
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确包括以下哪些部门的职责分工。()
A.业务部门
B.董事会
C.内审部门
D.监事会
E.高级管理层
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()
A.内部控制措施
B.内部控制职责划分
C.内部控制监督制度
D.风险事件应急处置机制
E.内部控制评价机制
F.
[判断题] 题目:银行业消费者权益保护工作指引,银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得篡改、违法使用银行业消费者个人金融信息,不得在未经银行业消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员( ),提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准,建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守”。
A.职业纪律
B.职业行为
C.职业操守
D.职业道德
E.
F.
[判断题] 题目:根据《银行业监督管理办法》规定,国务院银行业监督管理机构不需要对银行业自律组织的活动进行指导和监督。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取哪些措施?()
A.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
B.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
C.申请司法机关禁止其转移、转让财产
D.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
E.
F.
[多选题] 题目:国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立()。
A.监督管理责任制度
B.内部监督制度
C.突发事件处置
D.报告岗位责任
E.
F.
