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[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度， 设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.法人
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱牵头管理部门
D.负责人
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度， 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[多选题]《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》中规定金融机构应当登记客户受益所有人的( )
A. 姓名
B. 地址
C. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
D. 职业
E. 联系方式
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )。
A.提高金融机构的风险意识;
B.防御外部监管;
C.加强金融机构的自我约束和风险管理;
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险
[判断题]洗钱的主要预防措施包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施
A.正确
B.错误
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要;
B.符合接受外部监管要求;
C.是金融业安全的保障基础;
D.是参与国际竞争的唯一要求
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度;
B.反洗钱绩效考核制度;
C.反洗钱内部评估制度;
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[单选题]中国人民银行及其分支行走访金融机构时,反洗钱工作人员应出示 ( )证件,否则,金融机构有权拒绝
A.行员证;
B.执法证;
C.检查证;
D.身份证
[单选题]中国人民银行及其分支机构在非现场评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应当及时发出《反洗钱非现场监管意见书》进行（），要求其采取相应的防范措施。
A.风险提示
B.处罚
C.警告
D.记过
[单选题]中国人民银行及其分支行走访金融机构是,反洗钱工作人员不得少于( )人,否则,金融机构有权拒绝
A.5;
B.10;
C.1;
D.2
[单选题]中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
[单选题]中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则，金融机构有权拒绝。
A.5
B.10
C.1
D.2
[多选题]全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
A.覆盖范围全面
B.覆盖人员全面
C.制度形式全面
D.制度内容全面
[多选题]金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些( )
A.反洗钱内部控制制度建设情况;
B.反洗钱工作机构和岗位设立情况;
C.反洗钱宣传和培训情况;
D.反洗钱年度内部审计情况
[判断题]反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前，应当填制《反洗钱监管通知书》，《反洗钱监管通知书》应当提前（ ）送达被谈话机构，告知对方谈话内容、参加人员、时间地点等事项。
A.5日;
B.10日;
C.2日;
D.2个工作日;
