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发布时间:2023-12-26 01:09:02

[多选题]客户表达购买意向时,客户(理财)经理按规定对客户进行( )的风险偏好、风险认知和风险承受能力等相关内容测试,并得到客户本人书面确认,确保将合适的产品和服务提供给合适的客户.
A. 必要
B. 客观
C. 真实
D. 公平

更多"[多选题]客户表达购买意向时,客户(理财)经理按规定对客户进行( "的相关试题:

[单选题]客户购买bta理财产品,在客户份额确认后,指定对资产管理类理财产品的某笔份额明细进行赎回,柜员应使用()[滚动理财指定赎回]交易办理;
A.5910
B.5911
C.5923
D.5925
[判断题]同业客户首次购买本行理财产品,需要进行开户签约
A.正确
B.错误
[多选题]11.商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估,风险承受能力评估依据主要包括():
A.投资者年龄;
B.财务状况;
C.投资经验;
D.投资目的;
E.收益预期;
[单选题]个人客户购买天天理财,如果签约账户无余额但有交易记录,客户最低购买金额为:
A.1万
B.5万
C.0.5万
D.10万
[单选题]客户购买核心系统理财产品前,应先到()处对理财咨询、相关购买文件签字等过程进行录音录像。
A.柜员
B.理财经理
C.柜台经理
D.支行行长
[单选题]个人客户首次购买本行理财产品,应前往本行网点进行风险承受能力评估,个人客户风险评估结果有效期为()。
A.3 个月
B.6 个月
C.12 个月
D.24 个月
[单选题]客户购买bta理财产品,在申购期的产品,柜员应使用( )[基金/理财快速购买]交易办理,该交易能判断客户是否已在我行开立或登记以eb为注册登记人的理财账户来自动完成开户,并根据理财当前状态是否为募集期或开放申购期来提交认购或申购。
A.A、5880
B.B、5881
C.C、5882
D.D、5901
[多选题]销售人员在为客户办理购买理财产品手续前,应当特别注意以下事项:()
A.有效识别客户身份。
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等。
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求。
D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知。
E.确认客户抄录了风险确认语句。
[单选题]客户购买bta理财产品,在申购期的产品,柜员应使用()[基金/理财快速购买]交易办理,该交易能判断客户是否已在我行开立或登记以eb为注册登记人的理财账户来自动完成开户,并根据理财当前状态是否为募集期或开放申购期来提交认购或申购。
A.5880
B.5881
C.5882
D.5901
[判断题]新客户决定要购买理财产品,理财经理应马上为其办理相关业务流程。(  )
A.正确
B.错误
[多选题]理财经理的主要职能是能够识别优质客户,将我行的理财产品(  ),用以购买理财。
A.口头介绍给客户
B.引导客户下载我行的相关软件
C.开通网上银行
D.开通手机银行

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