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[单选题]甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（ ）。
A.乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司
A.甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务
B.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料
C.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议
D.保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见
[判断题]上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.10
B.20
C.40
D.50
[单选题]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.20
B.40
C.50
D.60
[单选题]甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日起生效；2018年12月1日，甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件，相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章；2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件；2018年12月10日，中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为（ ）。
A.2018年3月1日
A.2018年11月1日
B.2018年12月1日
C.2018年12月5日
D.2018年12月10日
[单选题]某公司公开发行股票100万股，每股面值1元，每股发行价格10，按发行总收入的5%向证券公司支付佣金费用。该公司应记入“资本公积——股本溢价”科目的金额为（ ）万元。
A.850
B.900
C.1 000
D.1 005
[单选题]李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上市后，有新闻媒体报导了该上市案例。证监会在对该案进行调查时，发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，可能导致李某撤销保荐代表人资格的有（ ）。
Ⅰ．乙公司在保荐期间受到中国证券业协会公开谴责
Ⅱ．乙公司高管人员张某侵占乙公司利益受到行政处罚
Ⅲ．乙公司上市当年营业利润比上年下降50%
Ⅳ．李某参加了辅导工作，但是未撰写尽职调查工作日志
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。
Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
Ⅲ.公司近4年合规经营情况
Ⅳ.法人治理情况
Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况
Ⅵ.账户规范情况
Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
C.Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
[不定项选择题]某证券公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，下列属于其必备申报文件的有（）。
Ⅰ．董事会有关本次发行的决议
Ⅱ．最近三年及一期的所得税和增值税纳税申报表
Ⅲ．中国证监会出具的监管意见书
Ⅳ．控股股东最近三年及一期的审计报告
Ⅴ．控股股东最近一年及一期的原始财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐
