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[单选题]根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司， 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会
[单选题]根据证券法律制度的规定，对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会
[单选题]根据证券法律制度的规定，非上市公众公司向特定对象发行股票的，可以申请一次核准，分期发行。下列表述中，不正确的是（ ）。
A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行
B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
C.剩余数量应当在24个月内发行完毕
D.超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（ ）。
A.证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
B.中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
C.中国证监会在30个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的表述中，不正确的是（ ）。
A.发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形
B.最近3年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C.最近3年内实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
D.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司定向发行股票，表述正确的有（ ）。
A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
B.超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案
D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票时的老股转让，表述错误的是（ ）。
A.公司首次公开发行股票应主要用于筹集企业发展需要的资金
B.新股发行数量应根据企业实际的资金需求合理确定
C.公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更
D.公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定36个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
[多选题]某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。
A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
[单选题]某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（ ）。
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行后股本总额不少于3000万元
C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚
[多选题]某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[单选题]（2019年）根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。
A.保荐人
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
[单选题]（2019年）根据证券法律制度的规定，对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会
