[判断题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。
A.正确
B.错误

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[判断题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。
A.正确
B.错误

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[单选题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证上、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第（）案件进行统计。
A.二类
B.三类
C.四类
D.一类

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[多选题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构（）等套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉及触犯刑法由公安机关、司法机立案侦查或按规定移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第一类案件进行统计。
A.重要空白凭证
B.支票
C.公章
D.密押

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[判断题]银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
A.正确
B.错误

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[单选题]银行业金融机构从业人员在案件中（）,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第三类案件。
A.涉嫌触犯刑法
B.不涉嫌触犯刑法
C.涉嫌触犯宪法
D.不涉嫌触犯宪法

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[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员包括：
A.与金融机构签订劳动合同的在岗人员
B.董（理）事会成员
C.监事会成员
D.高级管理人员
E.与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

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[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构从业人员行为管理应以（）为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
A.人
B.风险
C.业务
D.收益

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[多选题]下列人员中属于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称的银行业金融机构从业人员的是( )(0.29分)
A.某城商行董事长?
B. 某政策性银行行长助理?
C. 与第三方签订劳动合同的某消费金融公司司机?
D. 某信托公司客户经理

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[多选题]银行业金融机构案件定义，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）：。
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。
B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。
D.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民事法律的，为第四类案件。

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[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担（）。
A.管理责任
B.最终责任
C.主体责任
D.实施责任

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[多选题]“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》)第二条规定的人员。包括( )
A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B.银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C.银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D.银行业金融机构退休人员。

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