更多"[单选题]所谓涉烟情报,是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得"的相关试题:
[单选题]所谓涉烟情报,是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况,以及对其( )的成果。
A.
A.分析研究B、加工、整理C、慎重筛选D、检索、传递
[判断题]对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D.适当延长客户身份资料的更新周期。
[判断题]秘密工作需要公开工作进行掩护，秘密工作为公开工作创造条件；公开工作需要秘密工作作后盾，公开工作寓于秘密工作之中。
A.正确
B.错误
[多选题] 金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
D.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[判断题]禁止在互联网及其他公共信息网络或者未采取保密措施的有线和无线通信中传递国家秘密。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
A.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
B.适当延长客户身份资料的更新周期。
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.适度提高交易监测的频率及强度
[多选题]对于高风险等级的客户,金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。包括但不限于以下措施( )
A.对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。对于已开立账户的,应禁止办理任何业务,冻结相关账户,调整为高风险等级,并立即报告运营管理部及相关外部机构。
B.每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级。
C.在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D.经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
[单选题]下列哪个选项属于涉烟情报搜集的方式( )
A. 公开、秘密
B. 举报、投诉
C. 监视、盯梢
D. 跟踪、检查
[判断题]金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。
A.正确
B.错误
[多选题]对较高风险客户和高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险,采取的措施包括但不限于()
A.进一步了解客户经营活动状况和财产来源
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人的情况
D.不要限制客户通非面对面方工办理业务的金额、次数、业务类型。
E.
F.
[多选题]涉烟情报搜集工作必须遵循的基本原则是( )
A. 及时迅速
B. 客观准确
C. 持之以恒
D. 公平公正
[多选题]加强尽职调查采取额外措施或更严格的尽职调查措施以控制洗钱风险。相关措施包括但不限于（ ）
A.采取身份识别辅助措施以取得客户的额外资料
B.提高客户洗钱风险等级
C.提高交易监测的频率和强度
D.增加客户账户的借贷记限制
