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[不定项选择题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地
Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地
Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
Ⅰ.客户A 现金100 万元人民币
Ⅱ.客户B 股票和债券市值1000 万元人民币
Ⅲ.初次参与的客户C 货币资金50 万元人民币
Ⅳ.客户D 现金20 万元人民币、证券投资基金份额500 万元人民币
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。
Ⅰ．分享专项计划收益
Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
Ⅴ．管理专项计划资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]集合资产管理合同由( )签署。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．资产托管机构
Ⅲ．单个客户
Ⅳ．证券交易所
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。
Ⅰ．原始权益人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．资产服务机构
Ⅳ．信用增级机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；
Ⅳ ．撤销相关业务许可。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规
定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
Ⅰ.约定运作
Ⅱ.集中管理
Ⅲ.风险控制
Ⅳ.公平公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序
Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告
Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告
Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件就感动披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
Ⅰ．客户资产管理业务资质
Ⅱ．管理能力
Ⅲ．业绩
Ⅳ．公司规模
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。
Ⅰ．具有相关业务资格的商业银行
Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ．具有托管业务资格的证券公司
Ⅳ．中国证监会认可的其他资产托管机构
A.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（ ）。
Ⅰ．第三方担保 Ⅱ．优先次级分级 Ⅲ．超额抵押 Ⅳ．超额利差账户
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
A.Ⅱ,V
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
