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[单选题](2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（ ）。
A.公开推介或者变相公开推介
B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
[单选题](2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（ ）行为。
Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（ ）。
A.投资者保护制度
B.合格投资者制度
C.投资者交易制度
D.投资限额制度
[单选题](2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
[单选题](2017年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。
Ⅰ 加强机构自身合规运作和信息披露的意识
Ⅱ 投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
Ⅲ 基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
Ⅳ 实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。
A.股权投资基金的收益
B.股权投资基金管理人的历史业绩
C.股权投资基金的拟投资项目
D.股权投资基金的投资风险
[单选题](2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
[单选题](2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。
A.签订投资协议
B.投资交割
C.项目立项
D.投资完成
[单选题](2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题](2017年)信托型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.相关中介机构
D.人民法院
[单选题](2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
[单选题](2017年)股权投资基金的市场参与主体包括（ ）。
Ⅰ 投资者
Ⅱ 管理人
Ⅲ 第三方服务机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题](2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。
A.独立性、全面性
B.独立性、相互制约、适时性
C.相互制约、独立性
D.全面性、相互制约
[单选题](2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。
A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
[单选题](2017年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（ ）。
A.监控被投资企业财务状况
B.跟踪协议条款执行情况
C.监控被投资企业客户的资产
D.参与被投资企业的公司治理
[单选题](2017年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。
A.基金管理人召集基金年度会议
B.基金管理人发布定期报告
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人反馈投资者的需求
[单选题](2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（ ）。
A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施
C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续
D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失
[单选题](2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年
B.半年
C.每季度
D.两年
[单选题](2017年)（ ）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。
A.跨境设立股权投资基金
B.股权投资基金的跨境投资
C.QDII
D.QFII
