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[多选题]金融违法行为处罚办法规定:金融机构办理贷款业务,不得有下列行为()。
A.向关系人发放信用贷款
B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的
C.违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的
D.违反规定的其他贷款
[多选题]根据《金融违法行为处罚办法》(国务院令第 260 号)第十六条规定,金融机构办理贷款业务,不得有下列行为:( )。( )
A.向关系人发放抵押贷款
B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C.违反规定提高或者降低利率
D.采用其他不正当手段发放贷款
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得向关系人 发放信用贷款。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得,可以列入该金融机构的成本,但不得列入该金融机 构的费用。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构违反中国人民银行有关资产负债比例管理规定的,给予警告,没有违法所得的,处5万元以上 50 万元以下的罚款。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构违反中国人民 银行有关资产负债比例管理规定的,对该金融机构直接负责的高级管理 人员,给予记大过直至开除的纪律处分。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定,未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处( )的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。
A. 5万元以上30万元以下
B. 10万元以上20万元以下
C. 15万元以上30万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作,由( )通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。
A.银保监局
B.中国人民银行
C.财政部门
D.金融工作局
[判断题]《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,可给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[填空题]《金融违法行为处罚办法》中规定,金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的,应当经( )批准;涉及国有股权变动的,并应当按照规定经 ( ) 批准。
[单选题]金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除 的纪律处分,终身不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机 构不得任用,并在省级(含)以上报纸上公告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融违法行为处罚办法》(国务院令第 260 号)第三条 规定,金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的:( )。( )
A.终身不得在金融机构工作
B.十年内不得在金融机构工作
C.由银监会通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告
D.由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告
[单选题]金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分,十年内不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融 机构不得任用,并在全国性报纸上公告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》规定,构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融统计变更备案办法规定,金融创新业务、创新产品是指金融机构原来未办理过、最新开办的各类金融业务等各方面的创新,包括( )。
A.机构变动情况
B.金融业务操作流程方面的创新
C.金融工具创新
D.金融业务内容方面的创新