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[判断题]在债务融资工具存续期间，如果企业发生超过净资产10%以上的重大损失，应当及时向市场披露
A.正确
B.错误
[单选题]在债务融资工具存续期间，如果企业发生超过净资产（ ）以上的重大损失，应当及时向市场披露
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
[判断题]在为客户审核.办理业务后，银行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程，持续监控业务的合规性.真实性，确保业务的后续运作.资金的后续使用等与客户业务申请一致。
A.正确
B.错误
[判断题]在外汇业务存续期间应实行估值与保证金增补情况实时监控。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]境内银行在办理境外公司的境外贷款业务后,在业务存续期间应持续监控客户后续行为和资金流向,确保业务的合规,同时关注客户的自身经营状况,保证还款资料的来源。当出现下列哪项情形时,银行应将境外公司列为关注客户。
A.连续两个季度出现净现金流为负
B.被注册地税务部门纳入监控名单并公开通报
C.将大额资金投向其他非主营行业
D.以上三项都是
[判断题]在为客户审核、办理资本项目信息登记业务后，经办行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程，持续监控业务的合规性、真实性，确保业务的后续运作、资金的后续使用等与客户业务申请一致。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括（)
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[判断题]客户在开户时进行身份识别后的业务存续期间，各级行社应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]对于业务关系存续期间，发现（），应主动暂停或终止开展相关高风险业务。
A.涉嫌洗钱风险较大的客户
B.可疑交易报告客户
C.高风险国家地区的客户
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展( )身份识别工作
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人
[多选题]客户外汇业务关系存续期间,银行根据实际需要采取措施,持续关注客户的业务变化情况,定期或不定期监控客户()是否与业务申请时一致。
A.基础交易
B.外汇业务
C.资金的实际去向
D.资金用途
[单选题]银行办理个人外汇业务后，应妥善保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。业务关系结束后，所有客户身份资料和交易记录应合理、规范保存至少（ ）年备查。
A.3
B.5
C.10
D.15
[多选题]客户衍生产品业务关系存续期间,银行应采取以下()措施,持续关注客户的业务变化情况:()
A.持续监控客户信息变化和账户活动，排查可疑线索
B.定期或不定期回访客户.更新信息
C.对大额交易进行定期.定比例抽查
D.根据客户及交易风险程度，动态调整客户分类管理措施，必要时应暂停或终止办理业务
[判断题]在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，应当及时更新客户身份资料
A.正确
B.错误
[单选题]在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
