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发布时间:2023-12-01 04:57:24

[多选题]客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司

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[单选题]58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。()
A.正确
B.错误
[判断题]资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监 会认可的其他机构。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]委托人开展网络借贷资金存管业务,应指定不超过三家存管人作为资金存管机构。( )
A.正确
B.错误
[单选题]客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定釆取( )方式进行保管。
A.质押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
[单选题]客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立分别管理。 ①证券公司 ②指定商业银行 ③资产托管机构 ④保险公司?
A.A:①②③
B.B:①②④
C.C:①③④
D.D:②③④
[多选题]证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当()。
A.履行报告义务
B.直接没收该资产
C.追究其刑事责任
D.对其进行罚款
[单选题]税务机关将扣押、查封的商品、货物或者其他财产变价抵缴税款时,应当交由依法成立的拍卖机构拍卖;拍卖或者变卖所得抵缴税款、滞纳金、罚款以及拍卖、变卖等费用后,剩余部分应当在( )内退还被执行人。
A.1日
B.3日
C.5日
D.10日
[判断题]在定向资产管理业务的运作过程中,证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。()
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由公司和客户共担。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司应当( )向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
A.每日
B.每周
C.每半个月
D.每个月
[单选题]资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于( )民币。
A.100万元
B.1500万元
C.1亿
D.2亿

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