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[单选题]下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。
Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。
A.质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
A.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
B.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作
C.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立
D.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．每次参加立项会议的委员人数不得少于5人，其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一
Ⅱ．对于兼职的立项委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励
Ⅲ．业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交内核部门验收
Ⅳ．证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议；风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程
Ⅴ．问核人员应当对项目进行问核，问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认，并提交内核会议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
A.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
B.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
C.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
D.投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ．立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
