更多"[判断题]金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭"的相关试题:
[多选题]公司客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（ ）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件
[多选题]金融机构应当保存的交易记录包括:()
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证、账簿
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E. 单据、业务函件
[多选题]金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理:
A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
[多选题]金融机构应当按照中国人民银行有关规定，对( )等进行数据管理。
A.人员培训
B.货币鉴别
C.现金机具
D.冠字号码
E.假币收缴鉴定
[多选题]3金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款.
B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款.
C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
[多选题]金融机构应当按照中国人民银行有关规定，对（ ）等进行数据管理,并将相关数据报送中国人民银行或其分支机构。
A.现金机具
B.人员培训
C.冠字号码
D.假币收缴鉴定业务
[多选题]金融机构应当按照中国人民银行有关规定，对（）等进行数据管理，并将相关数据报送中国人民银行或其分支机构
A.现金机具
B.人员培训
C.冠字号码
D.假币收缴鉴定
E.数字货币
[多选题]【多选题】金融机构应当按照中国人民银行有关规定，对（）等进行数据管理，并将相关数据报送中国人民银行或其分支机构。
A.A：现金机具
B.B：人员培训
C.C：冠字号码
D.D：假币收缴鉴定
[单选题]单选()应当按照国家有关规定,持税务登记证件,在银行或者其他金融机构开立基本存款帐户和其他存款帐户,并将其全部帐号向税务机关报告。
A.纳税人
B.扣缴义务人
C.纳税人和扣缴义务人
D.从事生产、经营的纳税人
[单选题]纳税人从事生产、经营，应当按照国家有关规定，持税务登记证件，在银行或者其他金融机构开立基本存款账户和其他存款账户，并自开立基本存款账户或者其他存款账户之日起（ ）日内，向纳税人的主管税务机关书面报告全部账号；发生变化的，应当自变化之日起（ ）日内，向纳税人的主管税务机关书面报告。
A.3；5
B.5；7
C.7；15
D.15；15
[判断题]金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录及资料，其中书面交易资料在交易合约到期后应保存3年，以备核查。
A.正确
B.错误
[多选题]9在以下关于城市商业银行内部审计体系建设中,不符合《银行业金融机构内部审计指引》有关规定的情况是:
A.董事会应下设审计委员会
B.审计委员会成员不少于2人
C.审计委员会多数成员应是非执行董事
D.审计委员会负责人可由董事长兼任
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）
A.A-记载客户身份信息的记录和资料
B.B-每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.C-反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.D-反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[判断题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。
A.正确
B.错误
[多选题]66.金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的（ ）等资料。
A.文件
B.账目
C.原始凭证
D.电话录音
[判断题]1金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件.账目.原始凭证.电话录音等资料。电话录音应当保存一年以上，其他资料在交易合约到期后保存5年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。（.）
A.正确
B.错误
[单选题]管制单位使用的直通电话通信设施，应当有自动记录功能，自动记录一般应当保存（）天。
A.15
B.20
C.28
D.30
