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[判断题]上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。（）
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司申拫发行可转换公司债券，股东大会应对( )作出决议。
A.转股期
B.发行数量
C.募集资金用途
D.转股价格的确定和修正
[单选题]上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。
A.前次募集资金使用的报告
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.本次证券发行的方案
D.董事会声明
[单选题]根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》，非上市公司拟在上交所非公开发行可转换债券，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ．发行主体近两年应连续盈利
Ⅱ．可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外
Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅳ．可转换债券的存续期限不超过6年
Ⅴ．应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
A.Ⅰ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅴ
[单选题]下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八
Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年
Ⅲ．某上市公司最近一期末经审计的净资产为人民币十九亿元，申请公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债持有人一次回售的权利
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]上市公司发行可转换公司债券，保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年 剩余时间及其后2个完整会计年度。 （ ）
A.A
B.B
[多选题]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，内容包括（ ）。
A.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B.决议的有效期
C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D.转股价格的确定和修正
[单选题]以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（ ）。
Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（ ）。
Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[判断题]变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（ ）。
A.某上市信托公司
B.某上市证券公司
C.某上市保险公司
D.某上市商业银行
[判断题]上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。( )
A.正确
B.错误
[判断题]企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()
A.正确
B.错误
[多选题]属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有()。
A.公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责
B.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C.上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理
D.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
[多选题]上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D.上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
[多选题]上市公司发行可转换公司债券无须提供担保。 ()
A.A
B.B
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，以下对做出上市公司具有盈利可持续性判断存在不利影响的情形是（）。
A.业务和盈利来源不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
B.行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
C.最近三个会计年度连续盈利，但上一个会计年度扣除非经常性损益后亏损
D.经营模式和投资计划稳健
