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[单选题](2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
[单选题](2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
[单选题](2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
Ⅰ．投资目的和投资期限
Ⅱ．投资经验和财务状况
Ⅲ．投资资格和资金来源
Ⅳ．短期及长期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验
Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题](2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为
A、
B、
C、
D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。
Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。
A.申购（认购）费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费
[单选题](2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（ ）。
Ⅰ C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R2级基金产品
Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品
Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品
Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
[单选题]对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
A.基金管理人
B.基金产品
C.基金投资人
D.以上都是
[单选题]在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．核查基金投资人的投资资格
Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务
Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）
A.A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B.B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
[单选题]根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制 度，对基金投资人的（ ）进行评价。
A.资金来源情况
B.风险承受能力
C.资产配置情况
D.投资经验
[单选题]关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。
A.基金销售机构
B.基金投资人
C.基金销售人员
D.基金管理人
[单选题]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
[判断题]对基金评价时，应重点关注基金最近的短期业绩表现，以便为投资人提供近期基金投资的依据。（）
A.正确
B.错误
