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发布时间:2023-10-31 02:03:31

[单选题]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括(  )。
A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.研究工作应保持独立、客观
C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.建立科学的投资管理业绩评价体系

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[单选题]基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
[多选题]投资决策业务控制主要内容包括()。
A.研究工作应保独立、客观
B.立研究报告质量评价体系
C.建立投资风险评估与管理制度
D.建立科学的投资管理业绩评价体系
[单选题]基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
[单选题]基金管理公司内部控制的总体目标不包括(  )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保股东获得投资收益
[单选题]基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.经营理念
D.部门业务规章
[单选题]基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括(  )。
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
[单选题]在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
[单选题]目前我国基金管理公司的业务不包括()。
A.QFII业务
B.QDII业务
C.作为投资管理人从事企业年金管理业务
D.重托资产管理业务和投资咨询服务
[单选题]基金管理公司的主要业务不包括()。
A.基金的信息披露
B.基金的募集
C.基金投资管理
D.基金的评价
[单选题]证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,不包括()。
A.基金营运服务
B.基金募集与销售
C.基金的托管服务
D.基金的投资管理

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