更多"[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析"的相关试题:
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[单选题]合规风险评估不包括自我评估、专项评估和年度评估（ ）。
A.自我评估
B.专项评估
C.年度评估
D.他人评估
[单选题]合规风险评估不包括自我评估、专项评估和年度评估( )。(0.14分)
A.自我评估
B.专项评估
C.年度评估
D.他人评估
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险评估报告包括但不限于以下内容（ ）
A.A.报告期合规风险状况的变化情况
B.B.已识别的违规事件和合规缺陷
C.C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.D.已采取的处罚
[单选题]每年至少（ ）识别和评估分、支行所面临的合规风险以及管理这些风险的计划。
A.2
B.3
C.5
D.1
[单选题]每年至少( )识别和评估分、支行所面临的合规风险以及管理这些风险的计划。(0.14分)
A.2
B.3
C.5
D.1
[单选题]明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的 ( )。
A. 建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度 【命题依据】第四章第二节
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[判断题]银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]______负责对产品创新项目的合规风险(含洗钱风险和制裁风险)和操作风险进行风险评估审查。
A. 信用管理部
B. 风险管理部
C. 内控合规监督部
D. 法律事务部
