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[单选题] 题目:金融机构应当建立个人金融信息数据库( )管理机制。
A.统一授权
B.分级授权
C.使用流程简化
D.从归属口
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构应当建立个人金融信息数据库分级授权管理机制,根据的重要性、敏感度及业务开展需要,在不影响其履行反洗钱等法定义务的前提下,合理确定本机构员工( )调取信息的范围、权限及程序。
A.个人金融信息
B.亲属金融信息
C.公司金融信息
D.银行金融信息
E.
F.
[单选题]金融机构应当建立个人金融信息使用管理制度。因（）等原因需要使用个人金融信息数据的，应当严格内部授权审批程序，采取有效技术措施，确保信息在内部使用及对外提供等流转环节的安全，防范信息泄露风险。
A.合作需要
B.监管、审计、数据分析
C.审计需要
D.监管需要
[单选题] 题目:金融机构应当建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度,其中不包括以下内容。( )
A.银行业消费者权益保护组织结构和运行机制
B.金融消费纠纷重大事件应急机制
C.金融产品和服务信息查询机制
D.金融知识普及和金融消费者教育机制
E.
F.
[判断题] 题目:金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.工作人员
C.股东
D.董事会
E.
F.
[多选题] 题目:金融机构应当建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度,包括但不限于以下内容。( )
A.金融知识普及和金融消费者教育机制
B.金融消费纠纷重大事件应急机制
C.金融消费者投诉受理、处理机制
D.金融从业者信息保护机制
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当建立()制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
A.健全内部管理
B.非法集资可疑资金监测
C.健全行业管理
D.健全全国非法集资监测预警
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构应当建立健全金融消费者权益保护( ),建立金融消费者权益保护工作专职部门或者指定牵头部门,明确部门及人员职责,确保其能够独立开展工作。
A.调节机制
B.工作机制
C.管理机制
D.运行机制
E.
F.
[多选题] 题目:金融机构应当建立健全金融消费者权益保护工作机制,建立金融消费者权益保护工作( )部门,明确部门及人员职责,确保其能够独立开展工作。
A.专职部门
B.指定牵头部门
C.协助部门
D.安全部门
E.
F.
[判断题]商业银行为保障个人金融信息安全，应当建立保证个人金融信息保护制度，确保只有得到内部授权的人员才能获取个人信息。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()
A.内部控制措施
B.内部控制职责划分
C.内部控制监督制度
D.风险事件应急处置机制
E.内部控制评价机制
F.
[多选题] 题目:金融机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的( )机制。
A.事前协调、
B.事中管控
C.事后监督机制
D.事后处理机制
E.
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确包括以下哪些部门的职责分工。()
A.业务部门
B.董事会
C.内审部门
D.监事会
E.高级管理层
F.
[判断题] 题目:金融机构应当建立健全金融消费者权益保护工作的内部监督和责任追究机制。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:金融机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的事前协调、事中管控和事后监督机制,确保在金融产品和服务的( )等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。
A.金融推荐
B.设计开发
C.营销推介
D.售后管理
E.
F.
