[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

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[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

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[单选题]（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（　　）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

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[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会

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[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（　　）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

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[单选题]（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( ) 。 Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。 ①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 ②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 ③从事与其履行职责有利益冲突的业务 ④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①②③④

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[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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[不定项选择题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料

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