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[判断题]《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行操作风险指引适用于( )。
A.农村商业银行
B.工商银行
C.农行
D.花旗银行
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的( ),并定期进行评估。
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
[多选题] 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.连续
D.规范
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定，（ ）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.行长
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行内部控制应当与( )等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖( )。
A.各项业务流程
B.各项管理活动
C.所有的部门
D.所有的岗位
E.所有的人员
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化或其他有重大实质影响的事项发生时应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
[判断题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度（）应将发现的内部控制缺陷按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
[判断题]根据《商业银行并购贷款风险管理指引》(银监发【2015】5号),并购贷款仅适用于支持实现实际控制的交易,对于并购交易完成前并购方已实际控制目标企业,为维持对目标企业控制权而受让现有股份、认购新增股份的融资需求,不可以发放并购贷款。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.近亲属回避
B.轮岗
C.强制休假
D.年休假
[判断题]《商业银行内部控制指引》规定，鉴于金融行业的特殊性，内部审计力量不足应及时调配，不得将审计任务委托社会中介机构进行。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对审批权限逐步采用( )指标。
A.安全性指标
B.效益性指标
C.量化风险
D.流动性指标
[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的( )。
A.完整
B.连续
C.准确和可追溯
D.以上都对
[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的( ),确保规范运作。
A.管理流程
B.业务流程
C.业务流程和管理流程
D.全流程管理
[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的( ),形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
A.职责
B.权限
C.职责及权限
D.设置
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立( ),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
A.风险意识
B.效益意识
C.合规意识
D.法律意识
