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[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照（ ）原则妥善保存客户身份资料和交易记录
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A.向公安、工商行政管理等部门核实
B.回访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D.实地查访
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份时,下列说法正确的是（ ）
A.应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B.第三方可自主选择是否采取反洗钱法要求的客户身份识别措施
C.第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施的,金融机构不必承担责任
D.金融机构应最终承担未履行客户身份识别义务的责任
[单选题]银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展（ ）客户的身份识别。
A.法人
B.非自然人
C.自然人
D.个体
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。
A.39021
B.39387
C.39142
D.39295
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪项不属于个人客户关键信息_____。
A.姓名
B.国籍
C.证件号码
D.性别
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取（ ）客户身份识别措施
A.一次性的
B.间隔的
C.持续的
D.定期的
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条所规定的“有效身份证件或者其他身份证明文件”，对自然人客户而言，包括（ ）
A.身份证、户口簿
B.军人身份证件、武装警察身份证件
C.港澳居民往来内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照
D.有关法律、法规规定的其他身份证件
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由（ ）部门联合发布的
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会
[多选题]依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是（ ）
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定：法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（ ）
A.税务登记证号码
B.住所
C.经营范围
D.组织机构代码
[多选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A.姓名或者名称
B.住所
C.职业
D.联系方式
[多选题]建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构应履行的反洗钱义务,具体要求是（ ）
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
