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发布时间:2024-03-10 22:17:58

[单选题]证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。
A.从事证券相关行业经历两年
B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C.取得证券投资咨询执业资格
D.实际从事发布证券研究报告业务

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[单选题]下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法正确的是( )。
A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
[单选题]下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
[单选题]对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是(  )。
A.具有中华人民共和国国籍>
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
[单选题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务(  )年以上的经历。
A.4
B.2
C.1
D.3
[单选题]根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是(  )。 ①取得中国证监会的业务许可 ②取得中国证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[多选题]根据有关规定,在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。 ()
A.A
B.B
[单选题]根据《发布证券研究报告执业规范》,证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
A.建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理
B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
D.遵循独立、客观、公平、审慎原则
[单选题]申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近( )未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

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