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发布时间:2023-10-25 18:37:22

[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
A.正确
B.错误

更多"[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,"的相关试题:

[单选题]建立健全交通安全管理机构(如交通安全委员会),明确交通安全归口管理部门,设置( )交通安全管理人员。
A.专职
B.兼职
C.专兼职
D.以上均不是
[单选题]建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阈值
C.敏感性指标
D.风险测量阈值
[判断题]公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离。 Ⅰ.机构 Ⅱ.信息 Ⅲ.人员 Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[多选题]国务院标准化主管部门会同有关部门建立健全循环经济标准体系,需要制定和完善的标准包括()
A.废物再利用
B.资源化
C.节地
D.节能
E.节水
[单选题]铁路运输企业应当加强铁路运输安全管理,建立健全安全生产管理制度,设置( ),保证铁路运输安全所必需的资金投入。
A.A、安全责任机构
B.B、安全保障机构
C.C、安全管理机构
D.D、安全监督机构
[多选题]我国投资银行业务的发展变化具体体现在()等方面。
A.发行种类
B.发行监管
C.发行方式
D.发行定价
[判断题]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运作部门完成。()
A.正确
B.错误
[多选题]十三五规划中指出,建立健全资源高效利用机制要建立健全()初始分配制度。
A.用能权
B.用水权
C.碳排放权
D.废气排放权
E.矿产开采权
[单选题]柜台市场内控制制度建设的内容包括(  )。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[判断题]各级烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚内部监督制度,保证依法实施行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[判断题]( )工务部门应逐步建立健全信息管理系统,运用大数据分析,掌握设备变化规律,预测设备发展趋势,科学指导设备修理,合理控制设备修理成本。
A.正确
B.错误
[单选题]国家建立健全
A.艾滋病检测网络
B.艾滋病监测网络
C.艾滋病防治网络
D.艾滋病咨询网络
E.艾滋病宣传教育网络

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