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[单选题] 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.客户至上;
B.控制风险;
C.盈利最大化;
D.了解你的客户;
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易对手
B.交易的真实性
C.资金来源及去向
D.其交易目的和交易性质
[多选题].贵金属交易场所、交易商应当勤勉尽责,采取相应的客户身份识别措施,了解( )。
A. 客户及其交易目的和交易性质
B. 客户资金的来源和性质
C. 实际控制客户的自然人
D. 交易的实际受益人
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A. 风险为本
B. 准确完整
C. 安全保密
D. 了解你的客户
[单选题]商业银行()应当勤勉尽责，并承担股权事务管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.经营层
D.董事会办公室
[单选题]有效的洗钱风险管理是法人金融机构安全、稳健运行的基础,法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及( ),有效防范洗钱风险。
A. 全面覆盖
B. 全程管理
C. 充分考虑
D. 定期调整
[判断题]商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当( )客户身份资
A.及时增加;
B.及时更新;
C.及时删除;
D.及时认定;
[多选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.合规性
[判断题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。( )
A.正确
B.错误
[单选题].商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。()
A. 为非本行客户兑换1050美元现钞
B. 将3000美元现钞结汇汇入客户的人民币账户
C. 张三转账18万元到李四账户
D. 从银行卡提取现金6万元
[判断题]对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
