更多"[判断题]协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益"的相关试题:
[判断题]协助查询、冻结、扣划工作应当遵循“依法合规、不损害客户合法权益”的原则。
A.正确
B.错误
[多选题]我行在办理协助查询冻结扣划时应审查必要文件:( )
A.有权机关县团级以上机构签发的协助查询冻结扣划存款通知书;
B.法律行政法规规定协助查询冻结扣划存款通知书应当由有权机关主要负责人签字的,还应审查协助扣划存款通知书主要负责人签字情况;
C.办理存款账户冻结的,还应审查人民法院出具的冻结存款裁定书其他有权机关出具的冻结存款决定书;
D.执法人员的工作证件;
[单选题]下列选项中不属于协助司法机关查询、冻结和扣划工作应当遵循的原则的是______。
A.依法合规
B.严格履行法定义务
C.积极承担社会责任
D.保护个人利益
[判断题]金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时，应当审查“协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构应当协助( )《协助冻结、扣划存款通知书》的有权机关办理冻结、扣划手续。
A.级别最高部门
B.最先送达
C.冻结金额最大
D.期限最长
[多选题]经办人员应审核有权机关执法人员身份证件,并详细登记“协助查询冻结和扣划工作登记簿”。这里的身份证件包括( )
A.工作证
B.执行公务证
C.身份证
D.临时身份证
[单选题]接到《协助冻结、扣划存款通知书》后，不得再扣划应当协助执行的款项用于（ ），不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款。
A.查询
B.冻结
C.扣划
D.收贷收息
[判断题]“协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的行为。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，金融机构协助有权机关查询的存款资料不包括（ ）。
A.与存款有关的会计凭证
B.存款人婚姻家庭状况
C.被查询单位或个人开户、存款情况
D.与存款有关的对账单
[多选题]在协助有权机关办理查询、冻结、扣划手续时,应在《协助查询、冻结、扣划款项登
记簿》上记载事项有( )。
A. 有权机关名称
B. 执法人员姓名
C. 被查询、冻结、扣划单位的名称
D. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额,
E. 相关法律文书名称及文号,协助结果等。
[判断题]受理行在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款，但应及时扣收我行应收收息。（）
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构协助查询、冻结和扣划存款,应当在任何机构具体办理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各机构在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息,可向被冻结、扣划客户电话通知。( )
A.正确
B.错误
