更多"[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨"的相关试题:
[单选题]下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[判断题]中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的
自律管理活动。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
[多选题]下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（ ）
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会派出机构
[单选题]依据国家安全生产监督管理总局颁布的《注册安全工程师管理规定》，从业人员人数在300 人以上的危险物品生产单位，应当按照不少于安全生产管理人员（ ）的比例配备注册安 全工程师。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
[单选题]在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部
[单选题]证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券
Ⅱ．借他人名义持有具有股权性质的证券
Ⅲ．收受他人赠送的股票
Ⅳ．以化名买卖其他具有股权性质的证券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
