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[多选题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,监控名单应至少涵盖以下内容( )、
A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱或反恐怖融资监控的名单
B.其他国家(地区)发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
[多选题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（ ）。
A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
B.其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。
[多选题]反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向人民银行报告以下内容：（）。
A.反洗钱工作整体情况及机构概况
B.反洗钱工作机制建立情况
C.反洗钱法定义务履行情况
D.反洗钱工作配合与成效情况
[多选题]本行旨在建立( )的反洗钱监控名单内部控制风险管理机制,以实现在办理业务时匹配比对名单,实现对我行对私、对公客户以及其金融交易的实时监控,实现对监控名单实行回溯性调查,有效防控涉恐、制裁、执法等组织与个人建立业务关系。
A.事前预警
B.事中监控
C.事后调查
D.事后报告
[多选题]本行实施预算定期监控制度，（）监测，（）分析，及时发现和纠正预算执行偏差，确保经营发展符合预算要求。
A.按月
B.按季
[判断题]客户不开立账户与本行建立业务关系时，不需要登记客户身份基本信息。
A.正确
B.错误
[单选题]本行建立流动性风险压力测试制度，分析其承受短期和()压力情景的能力。
A.中期
B.长期
C.中长期
D.其他
[单选题]风险等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人、非自然人客户及代理行。
A.正确
B.错误
[单选题]本行应对反洗钱监控名单开展实施检测，并在外部发布并要求执行的监控名单调整时，立即对存量客户以及上溯（ ）年内的交易开展回溯性调查。
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]本行建立产品洗钱风险评估机制，通过哪些方式，来持续关注、控制和防范产品生命周期各个环节的洗钱风险，完善产品洗钱风险管理体系。
A.风险识别准入
B.定期评估
C.更新评估程序
D.建立风险论证
[单选题]商业银行应当建立有效的（）机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
A.上传下达
B.信息沟通
C.沟通协调
D.汇报沟通
[单选题] 商业银行应当建立有效的()机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
A.上传下达
B.信息沟通
C.沟通协调
D.汇报沟通
[多选题]线上渠道指本行建立系统，接收有权机关通过线上渠道发送的查控指令，包括但不限于（ ）等。
A.本行建立的对接最高人民法院的“总对总”网络执行查控系统
B.对接公安部的“公安经侦总对总”平台
C.对接公安机关的“电信诈骗风险事件管理平台”
D.对接国家安全机关的“涉案账户资金网络执行查控系统”
[判断题]在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
A.正确
B.错误
[多选题]本行应及时启动国别风险三级红色危急警报的有（ ）：。
A.橙色警报升级，国别风险事件可能扩散
B.全球性危机爆发，导致本行国别风险敞口资产安全受到严重威胁。
C.其他同等程度可能影响本行国别风险敞口资产安全的情况。
D.本行国别风险准备金可能增加
[单选题]加强安全生产风险监控管理,充分运用( )手段,建立和健全隐患排查体系,及时发现和消除安全隐患。
A.科技和监控
B.科技和信息
C.科技和检查
D.科技和整改
