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[多选题]商业银行有下列哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的
C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的
D.提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报表，情节特别严重的
[多选题]商业银行有下列哪些情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并视其情节轻重分别处以罚款、没收非法所得直至依法追究刑事责任。（）
A.未经批准买卖、代理买卖外汇
B.未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券
C.违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资
D.向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
[单选题]经批准设立的商业银行，由国务院银行业监督管理机构颁发（）,并凭此向工商行政管理部门办理登记。
A.经营许可证
B.营业执照
C.合格证书
D.金融业务从业批准书
[单选题]柜面办理大小额支付业务万元以上须网点授权；万元以上须支行中心授权；万元以上须总行授权(）
A.20.50.300
B.50.100.1000
C.50.100.1000
D.20.50.1000
[多选题]商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚：（）。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
[多选题]银行业金融机构有（）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D.未按照规定进行信息披露的
E.严重违反审慎经营规则的
[简答题]有下列行为之一的，公安机关应当给予警告，责令限期改正，处一万元以上五万元以下罚款；对违反规定购买的易制毒化学品予以没收；逾期不改正的，责令限期停产停业整顿；逾期整顿不合格的，吊销相应的许可证，其中不包括（ ）。
[多选题]施工单位有( )行为之一的,责令限期改正,并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1000 元以上 5000 元以下的罚款:
A.项目负责人未按照本规定现场履职或者组织限期整改的
B.施工单位未按照本规定进行施工监测和安全巡视的
C.未按照本规定组织危大工程验收的
D.发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的
E.按照本规定建立危大工程安全管理档案的
[多选题]施工单位有( )行为之一的,责令限期改正,处 1 万元以上 3 万元以下的罚款,并暂扣安全生产许可证 30 日;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1000 元以上 5000 元以下的罚款:
A.未对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行专家论证的
B.未根据专家论证报告对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行修改,或者未按照本规定重新组织专家论证的
C.未严格按照专项施工方案组织施工,或者擅自修改专项施工方案的
D.发生险情或者事故时,未采取应急处置措施的
E.未按照本规定建立危大工程安全管理档案的
[单选题]经办柜员在办理单笔超过( )万元以上的现金支付业务、( )万元以上的大额转账支付业务时,应向单位财务主管或单位主管人员电话确认,予以核实登记。
A.20万元(含)、200万元(含)
B. 5万元(含)、20万元(含)
C.20万元(含)、100万元(含)
D.5万元(含)、100万元(含)
[判断题]原值戒评估值在 500 万元以上的船舶及 100 万元以上的装卸讴备戒其他讴备，可以界定为重点讴备。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施（）。
A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存
D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[单选题]生产经营单位有哪些下列行为的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
A.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；
B.餐饮等行业的生产经营单位使用燃气未安装可燃气体报警装置的；
C.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；
D.关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；
[多选题]生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：( )
A.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；；
B.关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；
C.未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；
D.使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。
[填空题] ( )万元以上（ ）万元以下直接经济损失为较大事故。
[判断题]我国国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
A.正确
B.错误
[单选题]单位结算账户取款一万元以上五万元以下的由( )签字审批。
A.经办柜员
B.授权柜员
C.支行长
D.其他
[单选题]商业银行违反《商业银行法》相关规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员（）的任职资格。
A.1年
B.3年
C.一定期限直至终身
D.5年
