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[单选题]以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司配股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.发行企业债券
[单选题]以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ上市公司公开增发
Ⅲ上市公司配股
Ⅳ发行企业债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．
C.Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅴ．发行企业债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（ ）。
Ⅰ主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
Ⅱ中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务
Ⅲ中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款
Ⅳ主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（ ）。
Ⅰ．发行可交换公司债券
Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅲ．首次公开发行股票并上市
Ⅳ．上市公司向不特定对象公开募集股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （）
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A.企业债券
B.可转换公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
[多选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（ ）
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查
B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
[判断题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括：保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()
A.正确
B.错误
[判断题]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
