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[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的发生重大案件(风险)银行业金融机构,主要包括以下情形____( )
A.发生重大案件(风险)的
B.责任追究不力.整改效果不明显的
C.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
D.内控薄弱.案件频发的
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,对于发生重大案件(风险).影响较为恶劣的银行业金融机构,将视情况单独约谈( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的银行业金融机构人员包括____( )
A.分管负责人
B.董事及监事
C.重大案件涉及的一般员工
D.主要负责人
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫原则上采取会议通报的形式进行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构原则上应当在立案之日起___个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后___个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.1,5
B.1,10
C.3,5
D.3,10
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,以下( )不属于银行业金融机构案件风险信息。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.银行遭受外部欺诈,已由公安机关立案侦查
C.银行员工非正常原因无故失踪
D.银行员工可能涉嫌参与信用卡诈骗,但尚未确认
[判断题]对发生重大案件(风险)的银行业金融机构及时进行警示和告诫.提出监管意见和整改要求,是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件(风险)发生的主体责任.切实加强内部管理与风险防控的有效手段( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责不包括以下哪个方式( )
A.警告
B.开除
C.扣减绩效工资
D.行政处罚
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式?( )
A.警告
B.降级
C.扣减绩效工资
D.通报批评
E.解除劳动合同
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,银行业金融机构的企业社会责任包括________。( )
A.以人为本,重视和保护员工的合法权益
B.反不正当竞争,反商业贿赂
C.关心社会发展,支持社会公益事业
D.反洗钱,反恐怖融资
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
A.公安部门
B.银行业监督管理机构
C.财政部门
D.法院
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫会议采取定期方式举行。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构对授信总额大的单户企业或重大项目,原则上应当采取银团贷款或联合授信方式。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是( )
A.甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门
B.乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训
C.丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉,立即向当地银保监局说明原因
D.丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫会议主要包括以下哪些内容?( )
A.通报案情
B.剖析原因
C.提出监管意见
D.提出整改要求
