更多"[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与"的相关试题:
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。( )
A.正确
B.错误
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。( )
A.持续加强员工思想教育
B.逬一步梳理完善银行业金融机构前.中.后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
C.建立和落实管理责任制,出现重大事件的要及时调整其负责人
D.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为的做法中,错误的是( ):
A.制定科学的业绩考核和激励约朿机制
B.对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,可取消其高级管理人员任职资格
C.及时通报典型案例
D.严格报告制度
[单选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的,要按照( )制度规定逐级上报。
A.《民法通则》
B.《商业银行法》
C.《重大突发事件报告制度》
D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行.小额贷款公司.担保公司等机构。( )
A.正确
B.错误
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,小张作为银行员工,其认识错误的是( )
A.我向他人提供担保是个人的事儿,与单位无关
B.下班了,我的八小时以外属于个人私生活,单位无需知晓
C.好朋友小李说今年正好路过我办公室,想带朋友来签个借款合同,就给朋友提供个方便吧
D.虽然小王跟我关系特别好,但我也不得把我的银行账户借给他用
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度所称案件仅指银行业金融机构从业人员独立实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安.司法机关立案侦查或按规定应移送公安.司法机关立案查处的刑事犯罪案件。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列属于金融从业人员直接或变相参与民间借贷.违规担保和非法集资活动的是( ):
A.员工甲得知某企业需要资金周转,遂将其向另一资金较为充足的企业进行介绍可以高利进行资金周转
B.员工乙为本人即将逾期的客户介绍高利贷作过桥贷款,可避免本行资金损失
C.员工丙未向单位报告,筹集多人资金投资新成立的小额贷款公司
D.以上均是
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安.司法机关立案侦查或按规定应当移送公安.司法机关立案查处的刑事犯罪案件;由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,以下说法正确的是( )。
A.要加强对员工的管理,但是员工八小时以外的行为金融机构不得干预
B.不得自办,但可以参与经营小额贷款公司.担保公司等机构
C.不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D.不得向民间借贷出借资金,但可以为其提供担保
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款.调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银行业金融机构在日常经营管理中使用,银行业金融机构可以向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入___范围。( )
A.合规管理
B.人力资源管理
C.信贷管理
D.反腐倡廉建设
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是( )
A.从业人员行为管理应以经营为本
B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范.禁止性行为及其问责处罚机制等
D.应及时对行为守则进行更新和修订
[判断题]甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙,乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,乙此举违反规定。( )
A.正确
B.错误
