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[单选题]依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额 持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。
A.提前终止基金合同
B.与其它基金合并
C.变更基金的费率结构
D.转换基金运作方式
[单选题]没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（ ）
A.普通股
B.存托凭证
C.优先股
D.权证
[单选题]没有到期期限，无须归还股本，可获得固定股息，但一般情况不得享有表决权的证券是（ ）。
A.权证
B.存托凭证
C.普通股
D.优先股
[单选题]（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
[单选题]中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（ ）。
Ⅰ.行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
Ⅴ.监督审核
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
[单选题]依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（ ）。
A.中国银保监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
[单选题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
①业务推广
②客户回访
③协议签订
④投诉处理
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②③④
[不定项选择题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ 业务推广
Ⅱ 协议签订
Ⅲ 服务提供
Ⅳ 客户回访
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.客户回访
Ⅲ.协议签订
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.客户回访
Ⅲ.协议签订
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ投资顾问的家庭住址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会
[多选题]证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。 ( )
A.A
B.B
[单选题]依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。
A.及时办理基金清算，交割事宜
B.召集基金份额持有人大会
C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
D.计算并公告基金资产净值
[单选题]依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
A.安全保管基金财产
B.计算并公告基金资产净值
C.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
D.按照规定开立基金财产的资金账户
