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[单选题]以下不属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。
A.货币经纪公司
B.期货公司
C.企业集团财务公司
D.金融资产管理公司
[单选题] 以下不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录。
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
[单选题]以下不属于金融机构的反洗饯义务的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁个部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
[单选题]在总结国内外监管经验的基础上,银监会提出银行业监管的新理念不包括( )。
A.管风险
B.管保险
C.管法人
D.管内控
[单选题]下列不属于银行业金融机构的是 。
A.中国进出 银行
B.交通银行
C.村镇银行
D.资产管理公司
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪项不属于个人客户关键信息_____。
A.姓名
B.国籍
C.证件号码
D.性别
[单选题]下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（ ）
A.证券经营机构指令银行划出与证券交易.清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C.客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
[单选题]4下列不属于非居民涉税尽职调查要求的金融机构是（） "
A.证券公司
B.商业银行
C.期货公司
D.证券登记结算机构"
[多选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的规定，下列各项中不属于消极非金融机构的是（ ）。
A.成立时间不足二十四个月且尚未开展业务的企业
B.正处于资产清算或者重组过程中的企业
C.非营利组织
D.仅为了持有非金融机构股权或者向其提供融资和服务而设立的控股公司
[多选题]银监会的监管理念包括( )。
A.管风险
B.管法人
C.管内控
D.提高透明度
