更多"[单选题]证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控"的相关试题:
[判断题]证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]深圳证券交易所会员应承担的义务包括（ ）。
A.维护投资者的合法权益
B.维护证券交易所的合法权益
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.按规定提供相关的业务报表和账册
[单选题]按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（ ）的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。()
A.正确
B.错误
[多选题]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
[多选题]证券交易所特别会员应承担的义务包括()。
A.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.提交年度工作报告和重大事项变更报告
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.执行证券交易所决议
[多选题]证券交易所特别会员应承担的义务有()。
A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
[多选题]我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。
A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督
[单选题]按照报送范围，统计报表可分为（）。
A.一次性报表和经常性报表
B.全面报表和非全面报表
C.基层报表和综合报表
D.月报表、季报表和年报表
[单选题]上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，
在集合资产管理计划运作前( )
个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，
完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.10
C.15
D.30
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）
A.正确
B.错误
