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[单选题]投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少( ),应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起( )内,向国务院证券监督管理机构.证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2日
B.3日
C.4日
D.5日
[单项选择]投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（）
[单项选择]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[多选题]根据《证券法》的规定,下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权.表决权等股东权利的是( )
A.上市公司董事会
B.上市公司独立董事
C.持有1%以上有表决权股份的股东
D.依照法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构
[判断题]
投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。
A.正确
B.错误
[判断题]
“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
A.正确
B.错误
[多选题]违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构( )
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 半年
[多选题]违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,由国务院证券监督管理机构( )
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款
[单项选择]A公司拥有B公司18%的表决权资本；B公司拥有C公司60%的表决权资本；A公司拥有D公司60%的表决权资本，拥有E公司6%的权益性资本；D公司拥有E公司45%的表决权资本。上述公司之间存在关联方关系的有( )。
A. A公司与B公司
B. A公司与C公司
C. A公司与E公司
D. B公司与E公司
[判断题]累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一普通股(含表决权恢复的优先股)股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,但股东拥有的表决权不可以集中使用。
A.正确
B.错误
[单项选择]我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A. 上市公司
B. 证券登记结算公司
C. 证券业协会
D. 证券公司
[单选题]党支部党员大会议题提交表决前，应当经过充分讨论。表决必须有（ ）有表决权的党员到会方可进行，赞成人数超过（ ）有表决权的党员的半数为通过。
A. 半数以上 应到会
B. 2/3以上 实到会
[单项选择]申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
