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[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由()或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.有关主管部门
B.中国人民银行监督管理部分
C.国务院金融管理部门
D.处置非法集资牵头部门
E.
F.
[多选题] 题目:国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构应当按照职责分工()金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。
A.督促
B.鞭策
C.指挥
D.指导
E.
F.
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正 情节严重的 处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.10 20
B.10 50
C.20 30
D.20 50
[判断题] 题目:擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的金融机构,由国务院银行业监督管理机构予以取缔。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当建立()制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
A.健全内部管理
B.非法集资可疑资金监测
C.健全行业管理
D.健全全国非法集资监测预警
E.
F.
[多选题] 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.违反保密规定，泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[多选题] 金融机构有下列行为之一的,由国务院发洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级人民银行责令限期改正,情节严重的,处以二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以一万元以上和五万元以下的罚款:()
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[多选题]金融机构有下列（ ）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定，泄露有关信息的
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,造成严重后果的,处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[多选题]金融机构有下列( )之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
[多选题] 题目:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款:( )
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
F.
