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[单选题]以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（ ）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
[单选题]证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。
①证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
②证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作
③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
④证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性
⑤业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主题信用变化
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
[多选题]关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
[多选题]关于基金管理公司内部控制的基本要求的叙述，正确的有（ ）。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
[单选题]关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）
A.证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B.集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C.证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
[多选题]基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含（）。
A.建立健全公司授权标准和程序
B.全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
C.重大业务的授权要采取书面形式
D.确保授权制度的贯彻执行
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
[单选题]关于内部控制制度，以下说法错误的是（ ）。
A.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
B.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的规定
C.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾
D.内部控制大纲是基本管理制度的纲要和总揽
