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发布时间:2023-10-29 18:34:59

[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 ①反洗钱义务履行及责任划分 ②销售费用分配的比例和方式 ③对基金持有人的持续服务责任 ④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

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[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订(  ),明确双方的权利及义务。
A.书面合作协议
B.书面委托协议
C.书面销售协议
D.书面交易协定
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金托管人
C.基金管理人
D.监管机构
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金托管人
C.基金管理人
D.监管机构
[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
[单选题]基金管理人委托基金销售机构办理基金的销售时,应当签订( ),明确双方的权利和义务。
A.书面合作协议
B.书面委托协议
C.书面销售协议
D.书面交易协定
[单选题]私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以(  )为准。
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同附件
D.基金销售协议
[单选题]在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中,可作为基金合同附件的内容不包括(  )。
A.基金管理人与基金销售机构权利的部分
B.基金管理人与基金销售机构义务的部分
C.涉及投资者利益的部分
D.涉及基金管理人利益的部分
[单选题]基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A.中国人民银行
B.工商局
C.中国证监会
D.中国银监会
[单选题]股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、招募合同书
C.代理协议、基金合同
D.代理协议、招募说明书
[单选题]投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立(  )和(  )。
A.基本账户一般账户
B.基金账户资金账户
C.基金账户债券账户
D.基本账户专项账户
[单选题](2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。
A.交易手续费
B.交易佣金
C.客户维护费
D.客户垫付费
[单选题]私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(  ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为(  )的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、基金招募说明书
C.托管协议、基金合同
D.托管协议、基金招募说明书

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