更多"[单选题]以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（ ）。"的相关试题:
[单选题]以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（ ）。
Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付
Ⅱ、建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础
Ⅲ、加强“非标”业务管理，防范影子银行风险
Ⅳ、分类统一标准规则，逐步消除套利空间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（ ）。
A.分类统一标准规制，逐步消除套利空间
B.引导资产管理业务向新行业发展，有序打破刚性兑付
C.加强流动性风险管控，控制杠杆水平
D.消除多层嵌套，抑制通道业务
[单选题]关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
[单选题]关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
[单选题]根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③
[单选题]（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ）。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
[多选题]根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品合格投资者投资限制的说法中，正确的有( )。
A.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元
B.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于300万元
C.投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
D.投资于银行保本浮动收益类产品的金额不低于5万元
E.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元
[单选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[多选题]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。
A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
[单选题]关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[多选题]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
