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[单选题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下
[不定项选择题]证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（ ）。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
[不定项选择题]根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]共用题干
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：
该机构投资者在委托股票交易时，其成交价格按照“价格优先、时间优先”原则而证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构投资者是在10：00—11：00委托交易，其股票成交价的竞价是()。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.投标经纪
D.招标竞价
[不定项选择题]证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；
Ⅲ．投资策略报告；
Ⅳ．行业研究报告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A.理事长
B.副理事长
C.董事长
D.监事会主席
[不定项选择题]证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话；
Ⅱ．网上查询；
Ⅲ．书面查询；
Ⅳ ．在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。
Ⅰ.证券公司的解散事由
Ⅱ.证券公司的清算办法
Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量
Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理
Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
