更多"[单选题] 根据《证券法》,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的"的相关试题:
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[单选题] 根据《证券法》,下列关于禁止性行为的有关说法,错误的是( )。
A. 任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户从事证券交易
B. 证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券交易所报告
C. 任何单位和个人不得违反规定,借用他人的证券账户从事证券交易
D. 证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题] 根据《证券法》,证券承销业务方式不包括( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所在证券交易出现重大异常波动时,可以采取的处置措施不包括( )。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题] 根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括( )。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[单选题] 根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
[单选题] 根据《证券法》,下列不属于禁止性交易行为的是( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券
C. 出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易
D. 国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票
[单选题] 根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和( )的行为。
A. 关联交易
B. 杠杆交易
C. 操纵证券市场
D. 大宗交易
[单选题]证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括( )
A. 受承销人委托派发证券权益
B. 证券账户、结算账户的设立和管理
C. 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D. 证券持有人名册登记及权益登记
[单选题]行为守则应包括但不限于从业人员的（ ）、禁止性行为及其问责处罚机制等。
A.行为细则
B.行为规范
C.行为准则
D.行为标准
[单选题] 根据《证券法》,证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[单选题] 根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为( )。
A. 证券包销
B. 证券代销
C. 证券经销
D. 证券销售
[单选题] 根据《证券法》,持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,为证券交易内幕信息的知情人。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
[单选题] 根据《证券法》,下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法,错误的是( )。
A. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情
B. 证券交易所应按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C. 证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有
D. 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
[单选题] 根据《证券法》,( )不能作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A. 上市公司监事会
B. 上市公司董事会
C. 上市公司独立董事
D. 上市公司持有1%以上有表决权股份的股东
